行政处罚立案应具备哪些条件？黄璞琳 行政处罚立案，是行政机关对违法行为线索质料举行开端审查，认为存在依法需要予以行政处罚且属本机关统领规模的违法事实，决议启动行政处罚一般法式开展观察处置惩罚的行政执法环节。立案，一般情况下，是适用一般法式实施行政处罚的启动法式（但立案前，对案件线索举行开端核实观察并牢固证据，也是正当须要的）。1996年制定、2017年修改的现行《行政处罚法》未划定立案法式。

不外， 2020年10月召开的十三届全国人大常委会第二十二次集会上审议的《中华人民共和国行政处罚法（修订草案二次审议稿）》拟增加立案法式。其第五十一条拟划定：“除本法第四十八条划定的可以就地作出的行政处罚外,行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的,必须全面、客观、公正地观察,收集有关证据;须要时,依照执法、法例的划定,可以举行检查。”“切合立案尺度的,行政机关应当实时立案。

”有关市场羁系、海关、人民银行等部门行政处罚法式的行政法例或部门规章，则早就明确划定适用一般法式实施行政处罚应予立案。如，2019年4月宣布的《市场监视治理行政处罚法式暂行划定》第十七条划定，“市场监视治理部门对依据监视检查职权或者通过投诉、举报、其他部门移送、上级交办等途径发现的违法行为线索，应当自发现线索或者收到质料之日起十五个事情日内予以核查，由市场监视治理部门卖力人决议是否立案；……”其第二十条第二款划定，“立案前核查或者监视检查历程中依法取得的证据质料，可以作为案件的证据使用。” 又如，国务院2004年9月宣布的《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第三十三条划定，“海关发现公民、法人或者其他组织有依法应当由海关给予行政处罚的行为的，应当立案观察。

”其第三十四条第一款划定，“海关立案后，应当全面、客观、公正、实时地举行观察、收集证据。”海关总署2007年制定、2014年修改的《中华人民共和国海关管理行政处罚案件法式划定》第二十八条第一款划定，“海关受理或者发现的违法线索，经核实有下列情形之一的，不予立案：（一）没有违法事实的；（二）违法行为凌驾执法划定的处罚时效的；（三）其他依法不予立案的情形。” 2001年宣布的《中国人民银行行政处罚法式划定》第十六条第一款划定，“中国人民银行执法职能部门在监视治理历程中或收到举报、控诉发现金融违法行为，认为可能给予行政处罚的，应当填写立案审批表，予以立案。

”2020年9月公然征求意见的《中国人民银行行政处罚法式划定（修订征求意见稿）》第十九条拟划定，“中国人民银行及其分支机构执法职能部门凭据以下情况，依法向本行行政处罚委员会办公室申请立案：（一）在现场检查、非现场检查及日常羁系中发现当事人存在违法违规行为，或者有违法违规行为确切线索的；（二）对于公安机关、其他羁系部门、行业自律组织等移送的违法违规线索，经开端核实认为当事人存在违法违规行为的；（三）中国人民银行及其他分支机构发现违法违规行为，移送本行统领的；（四）中国人民银行分支机构收到上级行指定统领的；（五）本行对相关违法违规行为有统领权的其他情形。” 如前所述，现行执法、行政法例甚至部门规章中，对行政处罚立案的条件或者尺度，划定的并不详细明确。《中华人民共和国行政处罚法（修订草案二次审议稿）》也只是划定，“切合立案尺度的,行政机关应当实时立案”。那么，行政处罚立案尺度是什么？或者说，行政处罚立案应当具备哪些条件？ 《中华人民共和国海关管理行政处罚案件法式划定》第二十八条倒是从不予立案的角度作出细化划定，即，没有违法事实的，或者违法行为凌驾执法划定的处罚时效的，均不予立案。

从正公然征求意见的《中国人民银行行政处罚法式划定（修订征求意见稿）》第十九条来看，中国人民银行应当是认为，发现当事人存在违法违规行为，或者有违法违规行为确切线索的，应当予以行政处罚立案。另外，可以借鉴刑事案件侦查立案尺度的划定。2018年《刑事诉讼法》第一百零九条划定，“公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当根据统领规模，立案侦查。

”其第一百一十二条划定，“人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控诉、举报和自首的质料，应当根据统领规模，迅速举行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案……” 基于前述分析，本文认为，行政处罚立案尺度应当是：有理由认为存在违法事实需要予以行政处罚，且属本机关统领规模。详细来讲，行政处罚立案应当具备下列条件： 一是存在违反行政治理执法法例或规章且相关法条设定了行政处罚的行为，或者有存在前述违法行为简直切线索。此因素最为关键。

经开端观察证明存在违法嫌疑时，才应当立案；经开端观察有确凿证据证明不存在违法行为的，不能立案。涉嫌违法，只要求有开端证据，不要求证据确凿。二是办案机关具有统领权。

具有统领权是实施行政处罚的前提。首先，涉嫌违法行为应当属于本行政系统主管事项。如属于其他行政系统专属统领事项或者涉嫌犯罪需要移送司法机关的，则该行政机关不应行政处罚立案。

其次，涉嫌违法行为应当属于承办案件的行政机关统领规模。现行《行政处罚法》第二十条划定：“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关统领。执法、行政法例尚有划定的除外。

”因此，行政机关予以立案的，除涉嫌违法事项属本行政系统主管事项外，还应开端核查确定违法行为发生地属于其统领区域（执法、行政法例另行划定。

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